2025年上半年审计人员述职报告

2025年上半年审计人员述职报告

尊敬的各位领导、同事:
    大家好!借此机会,先要由衷感谢大家对我工作的支持和配合!
    2025年上半年,在集团战略转型与高质量发展目标的引领下,我作为内部审计部主管/经理,始终以“风险防控”与“价值增值”为核心,围绕审计项目执行、团队能力建设、个人专业提升三条主线开展工作。现将上半年工作情况从六个维度进行汇报,恳请各位指正。
    一、审计项目执行方面:践行部门规划,护航集团发展
    1. 牵头开展常规审计项目,落实全覆盖、深穿透的要求
    上半年,我牵头完成了4个专项审计项目,覆盖集团总部及下属5家子公司,涉及财务收支、合同管理、工程结算等核心领域。审计资产规模超XX亿元,发现问题27项,提出整改建议32条,推动完善制度流程9项。以下是一些典型案例:
    (1)某子公司工程结算审计。在审计过程中,我们通过比对招标文件、施工日志与结算资料,发现虚增工程量X%。经过深入调查,确认是施工单位与现场管理人员串通所致。最终,我们直接核减成本超XXX万元,并推动建立工程变更三级联签机制,有效防止了类似问题的再次发生。
    (2)销售费用专项审计。针对市场活动费用报销不规范的问题,我们设计了“活动-预算-发票”三单匹配模板。通过该模板,我们成功堵塞了费用舞弊漏洞,此后,同类费用同比下降X%。同时,我们还推动了销售费用预算管理制度的修订[各类审计方法案例报告模板搜索关注公众号内审网可参阅学习],使费用管理更加规范、透明。
    2. 开展实践风险导向审计理念,从事后监督到事前预警
    为了更好地服务集团战略,我们搭建了风险热力图模型。该模型结合行业案例与集团历史数据,识别出高风险领域12项。针对这些高风险领域,我们重点开展了供应链金融、跨境电商等新业务的前置审计。通过前置审计,我们提前预警合规风险3项,避免潜在损失超XXX万元。例如,在跨境电商业务审计中,我们发现部分海外仓库存管理存在漏洞,可能导致货物丢失或损坏。我们及时提出整改建议,推动建立了海外仓库存盘点制度,有效降低了库存风险。
    此外,我们还积极推动审计关口前移,参与投资并购尽调2次。在尽调过程中,我们从内控角度提出股权架构优化建议,获管理层采纳。这些建议不仅帮助集团规避了潜在风险,还为后续的并购整合奠定了坚实基础。
    3. 协助部门负责人推动改进整改闭环管理,从问题清单到成效清单
    为了确保审计发现的问题得到有效整改,我们建立了整改台账、销号管理机制。通过该机制,我们实现了对整改问题的全程跟踪和督促。一季度审计问题整改率提升至85%,历史遗留问题清零4项。例如,针对反复出现的采购比价不规范问题,我组织推动开发了供应商比价留痕系统模块。该系统实现了线上留痕与自动预警功能,使采购比价过程更加规范、透明。二季度同类问题发生率下降85%,整改效果显著。
    二、内控体系建设方面:筑牢防线,赋能业务
    1. 内控评价工作
    上半年,我带队完成了3家子公司内控评价工作。通过评价,我们识别出设计缺陷7项、执行缺陷14项。针对这些缺陷,我们推动修订了《采购管理办法》《资金审批权限表》等制度,优化了审批节点21个。例如,在跨境电商业务内控评价中,我们发现部分业务流程存在缺失或不合理之处。我们及时与业务部门沟通,共同设计了跨境资金流全流程内控矩阵。该矩阵覆盖了境外账户管理、汇率风险对冲等6个关键环节,为跨境电商业务的稳健发展提供了有力保障。
    2. 反舞弊工作
    为了营造风清气正的企业氛围,我牵头修订了《反舞弊工作管理办法》。新办法明确了举报奖励机制,鼓励员工积极举报舞弊行为。上半年,我们受理举报线索5条,协助司法机关立案1起,追回损失80万元。同时,我还参与了全员廉洁教育活动。通过情景测试、案例复盘的培训模式,覆盖了员工300余人次,使员工的舞弊风险意识显著提升。
    三、团队管理方面:从单兵作战到协同作战
    1. 落实人才梯队建设新模式
    为了打造一支高素质的审计团队,审计部与年初提出“老带新+项目制”的人才培养模式。通过该模式,我们安排3名新员工参与XX审计、XX审计等重点项目。在项目中,新员工得到了充分的锻炼和成长机会,输出审计底稿模板X份,新员工普遍反馈获颇丰,成长迅速。同时,我持续执行审计数字化工具普及工作[各类审计方法案例报告模板搜索关注公众号内审网可参阅学习],通过组织Python审计应用培训3次,团队数据分析效率明显提升。例如,在XX审计中,我们利用Python编写了自动化脚本,对大量财务数据进行了快速分析和筛选,大大提高了审计效率。
    2. 跨部门协同机制
    为了打破部门壁垒,实现资源共享和优势互补,我带领小组同事联合风控部、合规部推动健全风险信息共享平台。通过该平台,审计部实现了审计发现与风险预警数据的互通有无,减少了重复检查30%。同时,我们还推动了审计结论纳入高管绩效考核的工作。通过将“内控缺陷整改率”指标权重提升至10%,我们强化了管理层对内控工作的重视程度。例如,在年度绩效考核中,我们将各部门的内控缺陷整改情况作为重要考核指标之一,促使各部门更加重视内控工作。
    四、个人成长方面:以考促学,以学促干
    1. 专业资质突破
    为了提升自己的专业素养和竞争力,我历时8个月备考,通过了CIA(国际注册内部审计师)全科考试。在备考过程中,我重点提升了“风险管理”“公司治理”模块的实践能力,将COSO框架融入审计方案设计。例如,在跨境电商业务审计中,我运用COSO框架对业务流程进行了全面梳理和评估,发现了潜在的风险点并提出了相应的整改建议。通过学习其他优秀审计案例和经验分享,我输出了《工程审计数据穿透技巧》《舞弊访谈实战手册》等学习成果,并在部门内部分享交流。
    2. 行业视野拓展
为了拓宽自己的行业视野和知识面,我参加了内审行业年度盛宴——2025年内部审计高质量发展论坛。在论坛上,我全程观看业界各位专家的分享,学习了“智能审计”“数字化审计”“海外审计”等前沿实践案例和经验分享。同时,我还主导了与XX会计师事务所的内审、外审交流活动。通过与外部专家的深入交流和探讨,我组织引入了“审计问题

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